高管在朋友圈曬訂單！東方日升遭監管警示，參與討論的中信建投分析師要擔責嗎？-今日視點

目前監管部門尚未對參與討論的相關賣方分析師開出罰單。

記者 | 孫藝真

金融監管部門春節后首開罰單，劍指上市公司員工泄露未公開信息并對市場造成不良影響等違規行為。

(資料圖片)

因員工在朋友圈發布上市公司未公開訂單、成本等信息，東方日升新能源股份有限公司在春節前后不到20天時間里，先后收到深交所關注函、監管函，并于1月28日被寧波證監局采取出具警示函的行政監管措施。

寧波證監局警示函顯示，2023年1月9日，東方日升員工莊某在微信朋友圈稱公司儲能業務“23年在手已簽4吉瓦時多”，并在評論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業績等，相關事項于1月11日被多家媒體報道、轉載。莊某違規泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響。

寧波證監局指出，東方日升未能有效執行信息披露相關管理制度，規范員工行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規定，寧波證監局決定對東方日升采取出具警示函的行政監管措施，并要求東方日升認真吸取教訓，提高規范運作意識，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，于收到本決定書后30日內報送整改報告。

1月9日，東方日升組件事業部全球市場總監莊某在微信朋友圈轉發雙一力儲能公眾號發布的“15GWh！寧波雙一力與海辰儲能簽訂三年電芯供應戰略合作協議”文章，并配以文字“發力儲能，我們認真的，23年在手已簽4吉瓦時多了......”

界面新聞了解到，莊某在朋友圈泄露公司未經核實信息的同時，還就產業鏈價格、成本等信息與中信建投電新首席分析師朱玥在評論區進行討論。

此事迅速引起監管層關注。1月12日，深交所即對東方日升下發關注函；1月17日春節前夕，深交所再次對東方日升“高管朋友圈曬訂單”事項對公司下發監管函。

1月16日晚間，東方日升回復深交所關注函表示，公司已對莊某進行內部問責，給予其嚴重警告處分，一次性扣除績效工資，2022年度綜合考核等級不高于B等，取消當年度晉升及評優評先資格。

值得關注的是，在東方日升接二連三收到監管罰單的同時，目前監管部門尚未對參與討論的相關賣方分析師開出罰單。

近年來，監管部門正不斷出臺相關措施，對分析師發表言論、使用自媒體和客戶服務管理等行為進行規范。

2022年2月，中國證券業協會印發《關于加強行業機構首席經濟學家自律管理的通知》，強調首席經濟學家應當為公司正式員工，對外發布研究觀點、言論須符合《發布證券研究報告執業規范》。

2022年4月，中國證券業協會發布《加強證券分析師管理有關事項》的通報，并表示此舉是為防范經營風險，規范證券分析師執業行為，推動證券研究業務健康發展。

2020年，中國證券業協會修訂了《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》。其中提到，加強對分析師發表言論、使用自媒體和客戶服務的管理，規范分析師執業行為。

（文章來源：界面新聞）