信披不公平、風險提示不充分等觸及違規 ST鵬博士及時任董事長、財務負責人等被上交所通報批評

來源:界面新聞時間:2022-11-14 21:38:26


【資料圖】

上交所11月14日下發關于對ST鵬博士及有關責任人予以紀律處分的決定。經查明,公司在信息披露、規范運作方面,有關責任人在職責履行方面存在以下違規情形:公司對外合作事項信息披露不公平、風險提示不充分;股權轉讓款減值計提信息披露不一致、風險提示不充分。

氫能產業、大數據產業園項目和與電信運營商合作等事項是市場高度關注的熱點信息,可能對公司股票價格形成敏感性影響。公司多次先于法定信息披露渠道,通過自媒體、上證e互動平臺等渠道,對外發布上述股票價格敏感信息,信息披露不公平。而且,公司發布上述事項信息時,未充分提示風險,經監管督促才予以披露,可能對投資者決策產生誤導。上交所曾于2022年9月26日就上述事項對公司予以監管提醒,但公司仍繼續通過非法定披露渠道公開股價敏感信息,情節嚴重。同時,公司還存在對股權轉讓款減值計提信息披露不一致,風險提示不充分的情況。上述行為違反了有關規定。

責任人方面,公司時任董事長兼代董事會秘書楊學平作為公司負責人、信息披露事務的第一負責人和具體負責人,時任財務負責人王鵬作為財務事項的具體負責人,未能勤勉盡責,對上述違規行為負有責任。上述人員的行為違反了有關規定及其做出的承諾。鑒于上述違規事實和情節,經上交所紀律處分委員會審核通過,根據有關規定,上交所作出如下紀律處分決定:對公司和時任董事長兼代董事會秘書楊學平、時任財務負責人王鵬予以通報批評。

2022年5-9月期間,公司多次通過媒體、上證e互動等渠道對外公開尚未披露的股票價格敏感信息,違反信息披露公平性原則,相關風險提示不充分。上交所指出,公司應當審慎估計大額股權轉讓款的可回收情況,并在信息披露時充分提示相關風險。公司在2021年12月10日公告中稱股權轉讓款不存在回收風險,但在2022年1月29日對股權轉讓款全額計提減值,短時間內存在信息披露不一致;同時,公司在2021年第三季度未充分評估股權轉讓款可回收性,前期未充分提示相關風險。

(文章來源:界面新聞)

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