逾750萬元！東北證券收證監會罰單-天天熱文
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5月14日晚間，東北證券發布公告稱，因其涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱豫金剛石) 2016年非公開發行股票，及持續督導期間未勤勉盡責，證監會決定罰沒東北證券逾750萬元。于國慶、葛建偉等5名保薦代表人被罰。
公告顯示，5月12日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發行股票及持續督導期間未勤勉盡責案，已由中國證監會調查完畢，中國證監會依法擬對公司做出行政處罰。
經證監會查明，東北證券系豫金剛石 2016 年非公開發行股票項目保薦人，中國證監會在豫金剛石 2016 年非公開發行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查，公司未按要求對本次非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱 “天證遠洋”)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。
此外，東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。
因此，證監會擬決定：對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.7萬元，并處以566萬元罰款。對定增項目的保薦代表人于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對持續督導期的保薦代表人鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。
從業績來看，根據東北證券最新一季報顯示，2023年前三個月東北證券實現營業收入18.44億元，同比增長130.73%；歸母凈利潤3.73億元，扭虧為盈，同比增長244.09%。公司表示，業績變動的主要原因是公司投資與銷售交易業務、投資銀行業務收入增加所致。
（文章來源：廣州日報客戶端）
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