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每日觀點：*ST光一兩名董事涉嫌違規減持年報窗口期套現450.59萬元

來源：證券日報時間：2023-05-08 06:09:17

盡管監管部門三令五申禁止年報窗口期違規減持行為，但仍有上市公司股東無視監管“紅線”我行我素。

5月5日晚，正處于停牌狀態的*ST光一披露了一則《關于董監高集中競價減持股份的公告》。公告顯示，公司兩名董事任昌兆、戴曉東在未向公司提交股份減持計劃的情況下，分別于4月25日、4月26日通過集中競價方式合計減持106.14萬股。

(相關資料圖)

交易明細顯示，4月25日，任昌兆先后分17次減持了82.14萬股，單次減持股份數量最低400股，最高19萬股，累計套現約355.15萬元。戴曉東則在4月26日先后分4次減持24萬股，套現約95.44萬元。二人合計套現約450.59萬元。此次減持后，二人剩余持股數量分別為616.01萬股、82.39萬股。

值得注意的是，上述兩名董事的減持行為恰好發生在公司年報披露前夕。

4月27日，*ST光一披露了公司被實施退市風險警示后的首個會計年度年報，因審計機構對公司應收控股股東的債權轉讓的真實性存疑，對子公司湖北索瑞應收楚邦偉業等公司款項等問題有異議，公司2022年年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告。

“根據《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條之規定，公司高管減持股份的，應提前十五個交易日披露減持計劃。*ST光一高管未依規披露減持計劃并集中在兩個交易日內突擊減持，已涉嫌構成信息披露違規?！鄙虾Ｃ鱾惵蓭熓聞账踔潜舐蓭熢诮邮堋蹲C券日報》記者采訪時表示，“此外，根據《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》第十九條之規定，公司高管在定期報告發布前30日不得買賣公司股份。*ST光一高管在定期報告發布前即開始減持股票，已涉嫌構成限制期內的違規交易?！?/p>

2022年年報顯示，本次違規減持股份的當事人之一任昌兆現任公司董事，另一名當事人戴曉東除董事身份外，還兼任公司董事長、董事會秘書。作為上市公司信息披露事務的“關鍵少數”，兩名董事為何沒有提前披露減持計劃，選擇在年報窗口期減持股份？

5月7日，記者多方嘗試聯系上述兩名董事，其中，戴曉東對《證券日報》記者表示，“具體原因不方便透露。”

IPG中國首席經濟學家柏文喜對《證券日報》記者表示：“兩名董事在年報窗口期違規減持屬于明知故犯。對于這樣的違規減持行為，應當依照董監高人員行為規范和信披規則，由監管部門給予頂格處罰。除沒收不當收益之外，還應加倍處罰，追究其所涉的相關責任?！?/p>

“監管明令禁止窗口期違規減持，但兩名董事還是頂風作案，這種行為是非常不負責任的，不僅會使投資者失去對上市公司的信任，還有可能會影響公司的聲譽和股價。建議監管部門加強對這種行為的監管和處罰力度，保護投資者合法權益?！必斀洩毩⒃u論員張雪峰對《證券日報》記者表示。

（文章來源：證券日報）

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