存在違規(guī)提供融資便利等問題 五礦、金元、中天三家券商收警示函-觀天下

近日，多地證監(jiān)局開出罰單對相關券商及違規(guī)人員進行處罰，事涉違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利、出借證券賬戶、違規(guī)兼職等。

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具體來看，12月5日，深圳證監(jiān)局連發(fā)三張罰單，包括對五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部、陳夏珊采取出具警示函措施的決定以及對陳萍采取監(jiān)管談話措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。

深圳證監(jiān)局認為，陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。

此外，中天證券員工也因違規(guī)出借證券賬戶被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，陳萍在任中天證券深圳深南大道證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監(jiān)局決定對陳萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

界面新聞查詢發(fā)現(xiàn)，陳萍曾于2021年9月就收到過深圳證監(jiān)局開出的警示函。深圳證監(jiān)局于彼時曾表示，該營業(yè)部負責人在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。

值得注意的是，新《證券法》第五十八條規(guī)定，“任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”，進一步強化了賬戶實名制要求，擴大了禁止出借和借用賬戶的主體范圍，將自然人納入規(guī)制范圍。對于違反《證券法》第五十八條規(guī)定的，出借人和借用人最高可處以五十萬元罰款。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，新法實施以來，已有12名出借賬戶的自然人被處罰。

同日，浙江證監(jiān)局也開出兩張罰單。浙江證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，存在在該公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。

機構(gòu)方面，浙江證監(jiān)局表示，金元證券在知悉葉羽有關兼職行為后，未按規(guī)定向該局報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

按照《人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對金元證券、葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，12月5日，四川證監(jiān)局開出罰單，對川財證券采取出具警示函措施。

四川證監(jiān)局表示，川財證券存在債券承銷業(yè)務內(nèi)部控制不完善，個別項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產(chǎn)證券化項目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。

警示函顯示，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。川財證券在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向四川證監(jiān)局提交整改報告，四川證監(jiān)局將持續(xù)關注公司相關事項整改落實情況。

（文章來源：界面新聞）