證監(jiān)會對國信證券申請?jiān)O(shè)立資管子公司提出六項(xiàng)反饋意見 世界今日訊

來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞時(shí)間：2023-06-16 23:06:58


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6月16日，證監(jiān)會公告了對國信證券申請?jiān)O(shè)立資管子公司的反饋意見，共有以下六項(xiàng)：

一是根據(jù)申請材料，未來資管子公司成立后如有投資顧問業(yè)務(wù)需求，將開展所有金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資管產(chǎn)品的投資顧問服務(wù)。上述劃分方案與會里要求不一致，要求國信證券予以完善。

二是擬負(fù)責(zé)QDII業(yè)務(wù)的相關(guān)中層人員2016年8月至2019年6月僅從事QDII產(chǎn)品投資研究工作，從事境外證券市場投資管理的經(jīng)驗(yàn)不足5年。證監(jiān)會要求公司對其是否符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》予以論證。

三是根據(jù)材料，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)將由資管子公司開展，母公司不再開展相關(guān)業(yè)務(wù)，但由母公司對子公司開展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供質(zhì)控和內(nèi)核審核。證監(jiān)會指出該安排不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》，要求完善相關(guān)安排。

四是根據(jù)國信證券2022年審計(jì)報(bào)告，公司存在未決訴訟，但公司提供的說明中稱無或有負(fù)債。證監(jiān)會要求公司按照會計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行評估。

五是固收研究部和權(quán)益研究部設(shè)置有差異，證監(jiān)會要求公司就兩個(gè)研究部門設(shè)置差異的考慮進(jìn)行說明。

六是在進(jìn)行風(fēng)控測算時(shí)，公司按照2022年12月末數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，設(shè)立資管子公司前國信證券各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和為192.18億元，設(shè)立資管子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和為188.96億元（即風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備減少3.22億元），但資管子公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備預(yù)計(jì)為15.29億元，與母公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的變動(dòng)額存在重大差距。證監(jiān)會要求公司就上述測算結(jié)果的準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)。

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