全球最資訊丨存多項違規事實 華鑫期貨及相關責任人收上海證監局罰單
(資料圖片僅供參考)
日前，因存在多項違規事實，華鑫期貨有限公司(以下簡稱“華鑫期貨”)及相關責任人收到上海證監局罰單。其中，華鑫期貨被上海證監局采取責令改正的監督管理措施，華鑫期貨總經理被上海證監局出具警示函。
上海證監局公告顯示，經查，華鑫期貨存在四項違規事實：
一是未按規定報告工作人員違反廉潔從業規定被司法機關立案調查的情況，違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第145號)第十五條第二款第四項的規定；二是未按規定報備設立分支機構的情況，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第二十八條第一款的規定；三是未妥善保存使用外接系統客戶的資料，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十條第二款的規定；四是未有效識別客戶異常交易情況，反映了公司客戶交易行為管理機制不健全，違反了《期貨公司監督管理辦法》第六十七條的規定。
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條以及《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，上海證監局決定對華鑫期貨采取責令改正的監督管理措施。要求該公司應在收到本決定書之日起1個月內予以改正并提交書面報告。
此外，上海證監局指出，李俊作為公司總經理，未能勤勉盡責，對此負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》(證監會令第179號)第四條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規定，現決定對其采取出具警示函的監督管理措施。
（文章來源：經濟參考網）
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