中泰證券申請上市證券做市交易業務獲監管反饋，六年前新三板做市舊案引關注

來源：界面新聞時間：2023-08-29 12:06:21

中泰證券2017年的一樁新三板做市違規舊案重新引起證監會關注。

證監會于近日發布的《對中泰證券申請上市證券做市交易業務資格的反饋意見》中指出，中泰證券及相關負責人曾于2017年因新三板做市業務被行政處罰，要求中泰證券“就是否構成重大違法違規記錄進行論證，補充說明公司和相關責任人后續整改情況及開展新三板做市業務的合規情況”。

界面新聞查詢證監會網站發現，2017年12月4日，證監會曾對上海易所試網絡信息技術股份有限公司、中泰證券股份有限公司及8名責任人員出具行政處罰決定書。


(資料圖)

當時，中泰證券是新三板掛牌公司易所試推薦掛牌的主辦券商和股票做市轉讓交易的做市商之一。

決定書顯示，2015年6月，易所試籌劃以不低于20元的價格定向增發股份。7月下旬至8月初，易所試股價持續下跌。8月5日，易所試股票收盤價為14.96元。

2015年7月底，中泰證券場外市場部總經理王某，安排場外市場部總監郝某、交易員付某測算易所試股票二級市場籌碼分布情況，計算拉升股價需買入的股數。8月5日下午，易所試董事會秘書張某某在北京中泰證券場外市場部會見王某、郝某、付某等人。

經雙方會談確定，主要采用中泰證券做市交易在二級市場買入拉抬股價，同時通過易所試公告利好信息、向投資者推薦等其他方式拉抬易所試股價，之后將買入的易所試股票賣回給易所試方面操控或安排的賬戶。

2015年8月6日至19日（下稱操縱期間），王某、郝某指使付強通過中泰證券做市戶合計買入易所試股票146.65萬股，買入金額3114.85萬元。其中，中泰證券應易所試方面要求買入134.3萬股，合計2869.85萬元。8月19日，易所試向股轉公司申請自8月20日起停牌。

此外，決定書還指出，為配合中泰證券的拉抬行為，易所試借助信息優勢，配合披露利好消息造勢并由中泰證券向投資者推薦易所試股票的情況；中泰證券做市戶與易所試控制的賬戶還存在進行約定交易的情況。

操縱期間，中泰證券做市戶買入易所試股票明顯異常。監管認定易所試和中泰證券構成操縱市場的違法行為，并分別對易所試、中泰證券處以100萬元罰款。

此次監管重提中泰證券舊案，特別強調中泰證券需補充說明公司和相關責任人后續整改情況及開展新三板做市業務的合規情況。

2022年10月31日，科創板做市商制度落地。上交所數據顯示，自2022年10月31日科創板做市業務啟動以來，目前共有15家做市商開展科創板做市交易業務。

8月28日，中泰證券發布2023年半年報。數據顯示，上半年，中泰證券營業收入66.24億元、歸屬于上市公司股東的凈利潤16.39億元，同比分別增長32.11%、79.79%。

（文章來源：界面新聞）

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