涉嫌違規減持 海南礦業股東復星產投及海鋼集團被上交所監管警示

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12月12日，上交所發布公告，對海南礦業股份有限公司(以下簡稱“海南礦業”或“公司”)股東海南海鋼集團有限公司(以下簡稱“海鋼集團”)及上海復星產業投資有限公司(以下簡稱“復星產投”)予以監管警示。

上交所公告顯示，經查明，截至2017年2月，海南礦業股東海鋼集團持有653333000股公司股份，占當時公司總股本的35%。此后，海鋼集團所持股份因公司非公開發行股票而被動稀釋，且其通過集中競價、大宗交易減持，導致其合計持股數量和比例減少。2017年2月，海南礦業完成第一次非公開發行股份，海鋼集團持股比例被動稀釋至33.42%，降幅為1.58%。2021年7月至2022年1月，海鋼集團通過集中競價以及大宗交易的方式減持40612921 股公司股份，且其持股比例于2021年8月30日因公司完成第二次非公開發行股份而被動稀釋，上述持股比例合計下降至30.31%，其中因主動減持下降的比例為2.01%，因被動稀釋下降的比例為1.10%。2022年2月23日至5月3日，海鋼集團通過集中競價、大宗交易方式合計減持14611400股，持股比例合計下降至29.58%，持股比例累計下降5.42%。直至2022年8月27日，海鋼集團披露《簡式權益變動報告書》，公告上述權益變動事項。

海南礦業股東復星產投持有672,000,000股公司股份，占當時公司總股本的36%；復星產投一致行動人上海復星高科技(集團)有限公司(以下簡稱“復星高科”)持有公司股份336000000 股，占當時公司總股本的18%。此后，復星產投及其一致行動人復星高科所持股份因公司非公開發行股票而被動稀釋，且復星產投通過集中競價減持，導致其合計持股數量和比例減少。2017年2月，海南礦業完成第一次非公開發行股份，復星產投持股比例被動稀釋至34.38%，降幅為1.62%；復星高科的持股比例被稀釋至17.19%，降幅為0.81%。2021年8月，海南礦業完成第二次非公開發行股份，復星產投持股比例被動稀釋至33.24%，降幅為1.14%；復星高科的持股比例被稀釋至16.62%，降幅為 0.57%。2021年11月至 2022年2月，復星產投通過集中競價的方式減持 20217000股公司股份，持股比例下降至 32.24%。截至該次減持計劃完成，復星產投及復星高科合計持股比例從54%下降至48.86%，累計變動幅度為5.14%。直至2022年8月27 日，復星產投披露《簡式權益變動報告書》，公告上述權益變動事項。

上交所指出，海鋼集團和復星產投作為公司股東，未按規定在持股變動比例達到公司已發行股份的5%時停止買賣，也未及時披露權益變動報告書，而是繼續主動減持公司股份，持股比例分別累計減少5.42%和5.14%后才履行相關權益變動披露義務，其中復星產投違規減持數量占公司總股本的 0.14%。上述行為違反了《證券法(2019 年修訂)》《上市公司收購管理辦法》以及《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)等有關規定。

鑒于海鋼集團和復星產投本次持股比例變動超過5%并非全部因主動減持所致，存在非公開發行股票導致其所持股份被動稀釋的情形，可予以酌情考慮。鑒于上述違規事實和情節，根據《股票上市規則》和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，上交所做出如下監管措施決定：對海南礦業股份有限公司股東海南海鋼集團有限公司予以監管警示。對海南礦業股份有限公司股東上海復星產業投資有限公司予以監管警示。

（文章來源：經濟參考網）