多期年報存虛假記載等違規 泉為科技及時任董事長等收廣東證監局行政處罰事先告知書

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泉為科技8月22日公告，公司收到廣東證監局下發的《行政處罰事先告知書》。此次《行政處罰事先告知書》涉及的違規事項發生在原實際控制人控制公司期間。

經查明，泉為科技涉嫌信息披露違法違規的事實如下：2019年8月至2020年6月，泉為科技原控股子公司廣東國立供應鏈管理有限公司（以下簡稱國立供應鏈，現已更名為廣東粵立能源有限公司）開展以船運方式交易的二甲苯貿易業務，經柯永進等人介紹，與茂名市茂南鉆達化工有限公司、上海邦堯能源科技有限公司、廣東中謙石化有限公司、茂名市富達石油有限公司、上海創集石油化工有限公司、上海翼匡石油化工有限公司、深圳市前海金鑫銀匯石油化工有限公司、珠海潤盛達石油化工有限公司等8家供應商簽訂二甲苯采購合同，開展38批次交易。采購合同簽訂當日，國立供應鏈與冠興石化(海南)有限公司、廣東鉆達石油化工有限公司、廣西黃河能源有限公司、廣西六祺投資有限公司、方宇石化(海南)有限公司等5家客戶簽訂二甲苯銷售合同，貨品、數量與對應采購合同完全一致，約定貨物由上述客戶自提。同日，國立供應鏈作為托運人，供應商作為付款方，與相關船運公司簽訂租船合同，采購和銷售的貨物運輸均由同一船運公司在同一航次中完成。

上述供應商和客戶存在明顯異常關系，租船合同、運輸單據虛假，采購、銷售環節均無貨物實際交付航運運輸，購銷貨款存在資金循環情況。國立供應鏈開展上述業務時經營范圍不包括危險化學品，主動要求柯永進同時為供應商和客戶提供擔保，明知相關交易多個環節明顯異常,仍將上述業務按照內銷產品銷售業務模式全額確認營業收入，虛增營業收入和營業成本。泉為科技將上述虛增營業收入和營業成本納入合并報表范圍，2019年度虛增業務收入5.57億元、營業成本5.52億元，分別占當期報告記載營業收入、營業成本的21.40%、23.36%。2020年半年度虛增業務收入3.44億元、營業成本3.4億元，分別占當期報告記載營業收入、營業成本的28.97%、30.33%。

廣東證監局認為，泉為科技公告的2019年年度報告、2020年半年度報告存在虛假記載，涉嫌違反規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

根據規定，董事、監事、高級管理人員應當保證所披露的信息真實、準確、完整。董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。邵鑒棠作為泉為科技時任董事長、總裁，全面負責泉為科技的經營管理，決策并最終審批二甲苯業務及相關信息披露文件，簽字確認保證2019年年報、2020年半年報真實、準確、完整，是對泉為科技上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。李佩歡作為國立供應鏈時任總經理，負責國立供應鏈的日常經營管理，具體發起、聯系、經辦二甲苯業務，負責與供應商及客戶的日常溝通，是對泉為科技上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。黃喜作為泉為科技時任總經理、董事，主持泉為科技的生產經營管理，部分涉案期間分管國立供應鏈，審核二甲苯業務單據；鐘宏標作為泉為科技時任財務總監，主管會計工作，審核二甲苯業務單據，二人均簽字確認保證2019年年報、2020年半年報真實、準確、完整，是上述信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據規定，廣東證監局擬決定：對公司責令改正，給予警告，并處以200萬元的罰款；對邵鑒棠給予警告，并處以80萬元的罰款；對李佩歡給予警告，并處以60萬元的罰款；對黃喜、鐘宏標給予警告，并分別處以50萬元的罰款。

（文章來源：界面新聞）